Rýchly AML audit
Splnené
0 %
1.RK je registrovaná ako povinná osoba podľa § 5 ods. 1 písm. l) zákona č. 297/2008 Z.z. v informačnom systéme goAML
2.RK má kvalifikovanou osobou vypracovaný program vlastnej činnosti (AML program)
3.RK je schopná identifikovať klienta
4.RK je schopná overiť identifikáciu klienta z relevantných dokladov
5.RK je schopná identifikovať konečného užívateľa výhod (KUV)
6.RK je schopná overiť identifikáciu KUV z relevantných zdrojov
Poznámka: RPO od 1.6.2026 nie je dostačujúci
7.RK je schopná získať a vyhodnotiť informácie o účele obchodu
8.RK je schopná získať a vyhodnotiť informácie o podnikaní, vlastníckej a riadiacej štruktúre klienta
9.RK je schopná zistiť z relevantných zdrojov, či klient a KUV je politicky exponovanou osobou (PEP)
10.RK je schopná zistiť z relevantných zdrojov, či klient a KUV je sankcionovanou osobou
11.RK je schopná zistiť pôvod finančných prostriedkov alebo majetku
12.RK je schopná zistiť, či klient koná vo vlastnom mene
13.RK je schopná vyhodnotiť riziká obchodu
14.Je určená zodpovedná osoba pre AML agendu
15.Zamestnanci (vrátane maklérov) absolvovali AML školenie v posledných 12 mesiacoch
16.RK má stanovené typy neobvyklých obchodných operácií pre oblasť realít
17.RK má stanovené postupy pri posudzovaní, či daný obchod spĺňa kritériá neobvyklej obchodnej operácie
18.RK má stanovené postupy pre zdržanie a ohlásenie neobvyklej obchodnej operácie
19.RK pozná aktuálny zoznam vysokorizikových krajín
20.Dokumenty ohľadom preverenia klientov sú archivované 5 rokov od ukončenia obchodného vzťahu
